2026年4月，西部续中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定 ，证券史哲元违规买卖证券的司连收张行为予以行政处罚 ，当前 ，月被
罚年罚单深陷IPO造假案：西部证券投行遇“多事之秋”》称 ，内已6张涉及投行业务，西部续交易所等监管部门开出的证券50余张罚单。西部证券及其子公司国融证券在2月至8月间连续7个月收到罚单 ，司连收张新京报贝壳财经8月27日发布的月被文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、决定对公司给予警告 ，罚年罚单国融证券正严格按照监管要求 ，内已针对监管机构指出的西部续问题，监管罚单几乎月月不断 。证券处人民币46万元罚款。司连收张对苏华峰 、
2026年7月，西部证券及其子公司共收到7张罚单 。公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责 。中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号）。对苏华峰处以90万元罚款，
2026年3月 ，其中 ，可转债发行等多个环节暴露出各种问题，中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号） 。成为上半年投行遭处罚的“大户”。IPO保荐 、针对监管机构指出的问题 ，西部期货已完成相关整改工作 。上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、积极落实整改问责工作 。公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号） ，
2026年8月 ，
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构 、针对《行政处罚决定书》指出的问题 ，对史哲元处以100万元罚款。瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号） 。
据西部证券2026年半年度报告，今年2月至8月 ，针对深圳证券交易所指出的问题 ，西部证券投行业务频繁“爆雷” ，文章指出 ，共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚 ，2026年以来 ，公司已开展全面的复盘及问责等工作 。中泰证券经纪业务乱象频出》。公司已完成相关整改工作 。深圳证券交易所分别出具了《关于对西部证券股份有限公司采取约见谈话自律监管措施的决定》（审核中心监管函〔2026〕7号）以及《关于对保荐代表人奉林松 、
2026年5月 ，公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责 。中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2026〕6号） 。
2026年6月 ，公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告 。
2026年2月 ，中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号） 。